Dades clau
| Normativa | Rectificació al Reglament d'Execució (UE) 2023/429 del Consell, de 25 de febrer de 2023 |
|---|---|
| Norma base | Reglament (UE) n.º 269/2014 — mesures restrictives relatives a Ucraïna |
| Publicació | 25 de setembre de 2026 |
| Entrada en vigor | No especificada en l'acte |
| Afectats | Empreses i entitats financeres amb operacions vinculades a persones o entitats sancionades per la UE |
| Categoria | Normativa Europea |
| Sectors prioritaris | Financer, exportador i de serveis |
Si la teva empresa opera en el sector financer, exporta béns o presta serveis amb contraparts a Rússia o vinculades a persones designades per la UE, aquesta correcció t'afecta directament. El Reglament d'Execució (UE) 2023/429, publicat originalment el 25 de febrer de 2023 al Diari Oficial (L 59 I), implementa les mesures restrictives del Reglament (UE) n.º 269/2014 contra qui compromet la integritat territorial d'Ucraïna. La rectificació publicada el 25 de setembre de 2026 modifica dades concretes d'aquesta llista: noms, dates o motius de designació de persones o entitats sancionades.
No es tracta d'un canvi de política, sinó d'una correcció tècnica. Però això no redueix la seva importància operativa: si els teus filtres de screening estan calibrats amb les dades anteriors, poden estar fallant avui mateix.
Què estableix aquesta normativa?
La rectificació corregeix errors o imprecisions en les dades identificatives de persones i entitats incloses en la llista de sancions del Reglament (UE) 2023/429. Els tipus de correccions habituals en aquest tipus d'actes inclouen:
- Noms o transliteracions incorrectes de persones físiques o jurídiques designades
- Dates de naixement, nacionalitats u altres dades identificatives errònies
- Motius de designació que contenien imprecisions
- Dades d'entitats jurídiques (raó social, seu, identificadors)
L'acte rectificatiu substitueix les dades incorrectes del Reglament (UE) 2023/429 per les dades correctes. La norma base que habilita aquestes mesures restrictives és el Reglament (UE) n.º 269/2014, que estableix el marc general de sancions relacionades amb Ucraïna.
Les obligacions per a les empreses no canvien en la seva naturalesa: segueix sent obligatori no posar fons ni recursos econòmics a disposició de les persones i entitats designades. El que canvia és que els identificadors amb els quals has de fer aquest control ara són diferents —i més precisos— que els publicats en febrer de 2023.
Impacte econòmic i operatiu
L'impacte directe d'aquesta correcció no és econòmic en si mateix, sinó operatiu: el risc està en no actualitzar els sistemes i seguir usant dades desactualitzades. Les conseqüències d'un incompliment de les sancions de la UE són:
- Sancions administratives greus, la quantia de les quals depèn de cada Estat membre però pot ser molt elevada
- Sancions penals per als responsables de l'empresa, incloent possibles penes de presó segons la legislació nacional aplicable
- Dany reputacional i possible exclusió de licitacions públiques o relacions amb entitats financeres internacionals
- Bloqueig d'operacions si es detecta una transacció amb una entitat sancionada abans que l'empresa hagi actualitzat els seus controls
El cost d'actualitzar els sistemes de compliment és marginal comparat amb el risc d'una sanció per operar amb una entitat designada els dades de la qual han canviat en la llista oficial. Els sectors financer, exportador i de serveis són els més exposats perquè tenen major volum de contraparts que han de cribar.
A qui afecta?
- Entitats financeres: bancs, gestores de fons, asseguradores, entitats de pagament — obligades a fer screening de clients i contraparts contra llistes de sancions
- Empreses exportadores: qualsevol empresa que exporti béns o tecnologia amb possibles destinataris a Rússia o vinculats a persones designades
- Empreses de serveis: consultores, bufets, auditores, empreses de logística que prestin serveis a persones o entitats que puguin estar en la llista
- Departaments de compliment i legal: responsables de mantenir actualitzades les llistes de control i els procediments de diligència deguda
- Proveïdors de software de compliment: que han d'actualitzar les seves bases de dades amb els identificadors corregits
Exemple pràctic
Imagina que el teu banc té en el seu sistema de screening el nom d'una persona designada amb una transliteració del ciríl·lic que va resultar ser incorrecta en el Reglament 2023/429 original. La rectificació publicada el 25 de setembre de 2026 corregeix aquesta transliteració al nom correcte. Si el teu sistema segueix usant el nom erroni, pot ser que no detecti una transacció amb aquesta persona perquè el nom que apareix en l'operació coincideix amb el nom correcte —el que ara figura en la llista rectificada— però no amb el que tenies en el teu filtre.
El resultat: una transacció amb una persona sancionada que passa desapercebuda en els teus controls. Això és exactament el tipus d'incompliment que pot derivar en sancions administratives i penals greus per a l'entitat i els seus responsables. La solució és simple: actualitzar la llista tan aviat com es publica la rectificació.
Què han de fer les empreses ara?
- Descarregar la versió actualitzada de la llista de sancions des del Diari Oficial de la UE o des del Sanctions Map de la Comissió Europea, que consolida totes les llistes vigents.
- Identificar quines dades han estat corregides: comparar els identificadors del Reglament 2023/429 original amb els de la rectificació per localitzar exactament quins noms, dates o motius han canviat.
- Actualitzar els sistemes de screening: traslladar les dades corregides a les eines de filtrat de contraparts (software AML, sistemes d'onboarding, llistes negres internes).
- Revisar operacions recents: comprovar si alguna transacció o relació comercial activa podria veure's afectada per les dades corregides, especialment en els sectors financer, exportador i de serveis.
- Documentar l'actualització: deixar constància interna de quan i com es van actualitzar els controls, com a evidència de diligència deguda davant una eventual inspecció regulatòria.
- Informar l'equip de compliment i legal: assegurar-se que tots els responsables de prendre decisions sobre contraparts coneixen els canvis introduïts per la rectificació.
Preguntes freqüents
Què corregeix exactament el Reglament d'Execució (UE) 2023/429 amb aquesta rectificació?
La rectificació corregeix dades identificatives de persones o entitats incloses en la llista de sancions: poden ser noms o transliteracions incorrectes, dates de naixement, nacionalitats, motius de designació u altres dades d'identificació de persones físiques o jurídiques designades. L'acte no afegeix noves persones a la llista ni canvia la política de sancions, només corregeix imprecisions en les dades ja publicades.
Què passa si la meva empresa no actualitza els seus controls de compliment amb aquesta correcció?
Si els teus sistemes de screening segueixen usant les dades errònies del Reglament original i no les dades corregides, pots no detectar una operació amb una persona o entitat sancionada. Això pot constituir un incompliment de les sancions de la UE, amb conseqüències de sancions administratives i penals greus, tant per a l'empresa com per als seus responsables individuals.
On puc consultar la llista actualitzada de persones i entitats sancionades per la UE en relació amb Rússia?
La llista consolidada i actualitzada està disponible al Sanctions Map de la Comissió Europea i al Diari Oficial de la UE. Es recomana consultar sempre la versió consolidada, que integra totes les rectificacions i modificacions posteriors a l'acte original.
Quan entra en vigor aquesta correcció?
La rectificació va ser publicada el 25 de setembre de 2026. L'acte no especifica una data d'entrada en vigor diferent a la publicació, la qual cosa en la pràctica significa que les dades corregides són les que s'han d'aplicar des d'aquesta data. Les empreses han d'actualitzar els seus controls sense demora.
Quins sectors tenen major obligació d'actualitzar els seus controls després d'aquesta rectificació?
Els sectors més directament afectats són el financer (bancs, gestores, asseguradores, entitats de pagament), l'exportador (empreses que exporten béns o tecnologia) i el de serveis (consultores, logística, bufets). Aquests sectors tenen l'obligació més estricta de realitzar screening de contraparts contra les llistes de sancions de la UE i de mantenir aquests controls actualitzats.
Font oficial
Consulta la normativa completa en font oficial
Avís: Aquest article té caràcter merament informatiu i no constitueix assessorament legal. Per a decisions específiques, consulta a un professional qualificat. Font: https://eur-lex.europa.eu/./legal-content/AUTO/?uri=OJ:L_202690800
